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Legislación Nacional


 

MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS PUBLICAS

Decreto 924/2013

Comisión Nacional de Valores. Apruébanse Objetivos y Estructura Organizativa.

Bs. As., 8/7/2013

VISTO el Expediente Nº 308/2011 del Registro de la COMISION NACIONAL DE VALORES, organismo autárquico actuante en el ámbito de la SUBSECRETARIA DE SERVICIOS FINANCIEROS de la SECRETARIA DE FINANZAS del MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS PUBLICAS, las Leyes Nros. 25.246 y sus modificaciones, 26.784 de Presupuesto General de la Administración Nacional para el ejercicio 2013 y 26.831, los Decretos Nros. 290 de fecha 27 de marzo de 2007 y 1936 de fecha 9 de diciembre de 2010, la Resolución Nº 22 de fecha 18 de enero de 2011 de la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, organismo autárquico actuante en el ámbito del MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS, y

CONSIDERANDO:

Que la Ley Nº 26.831 define a la COMISION NACIONAL DE VALORES como una entidad autárquica del ESTADO NACIONAL.

Que el Decreto Nº 2041/06 aprobó la estructura organizativa de la COMISION NACIONAL DE VALORES.

Que por el Decreto Nº 1936/10, modificatorio del Decreto Nº 290/07, y por las Resoluciones UIF Nº 22/11 y Nº 165/11, se dispusieron nuevas obligaciones para la COMISION NACIONAL DE VALORES en materia de prevención del lavado de dinero y financiación del terrorismo, destacándose el rol de importancia de dicho Organismo en su carácter de sujeto obligado a informar, contemplado en el Artículo 20, inciso 15, de la Ley Nº 25.246 y sus modificaciones.

Que, en ese sentido y conforme lo dispuesto en el Artículo 14 del Anexo I al Decreto Nº 290/07 y su modificatorio, reglamentario de la Ley Nº 25.246 y sus modificaciones, la COMISION NACIONAL DE VALORES deberá proporcionar a la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA la colaboración que le sea requerida en los procedimientos de supervisión, fiscalización e inspección que realice ese organismo en el marco de su competencia.

Que en el marco del denominado “Grupo de los 20”, la REPUBLICA ARGENTINA se ha comprometido a adoptar los estándares internacionales que establecen los Objetivos y Principios de regulación de los mercados de valores negociables.

Que, para su implementación, la COMISION NACIONAL DE VALORES debe incorporar nuevas funciones tendientes a reforzar su misión de velar por la transparencia de los mercados de capitales de la REPUBLICA ARGENTINA, la correcta formación de los precios y la protección del público inversor.

Que, en virtud de ello, resulta necesario adecuar la estructura Organizativa de la COMISION NACIONAL DE VALORES a fin de desarrollar nuevas tareas de control y profundizar la fiscalización y regulación de los sujetos administrados.

Que la DIRECCION GENERAL DE ASUNTOS JURIDICOS del MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS PUBLICAS ha tomado la intervención que le compete.

Que la SECRETARIA DE GABINETE Y COORDINACION ADMINISTRATIVA de la JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS y la SECRETARIA LEGAL Y TECNICA de la PRESIDENCIA DE LA NACION han tomado la intervención de su competencia, expidiéndose favorablemente.

Que la presente medida se dicta en virtud de las facultades conferidas por el Artículo 99, inciso 1, de la CONSTITUCION NACIONAL.

Por ello,

LA PRESIDENTA DE LA NACION ARGENTINA

DECRETA:

Artículo 1° — Apruébanse los Objetivos de la COMISION NACIONAL DE VALORES, organismo autárquico actuante en el ámbito de la SUBSECRETARIA DE SERVICIOS FINANCIEROS de la SECRETARIA DE FINANZAS del MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS PUBLICAS, según Planilla Anexa al presente artículo, que forma parte integrante de la presente medida.

Art. 2° — Apruébase la estructura organizativa de primer nivel operativo de la COMISION NACIONAL DE VALORES, organismo autárquico actuante en el ámbito de la SUBSECRETARIA DE SERVICIOS FINANCIEROS de la SECRETARIA DE FINANZAS del MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS PUBLICAS, de conformidad con el Organigrama, Responsabilidad Primaria y Acciones, que como Anexos I y II forman parte integrante de la presente medida.

Art. 3° — Dentro del plazo de SESENTA (60) días, a partir de la publicación del presente acto administrativo, la COMISION NACIONAL DE VALORES deberá aprobar previa intervención de la SECRETARIA DE GABINETE Y COORDINACION ADMINISTRATIVA de la JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS, la estructura organizativa de las aperturas inferiores a las aprobadas por el artículo 2° del presente Decreto, la que deberá prever como máximo VEINTICUATRO (24) cargos de conducción.

Art. 4° — Facúltase al Directorio de la COMISION NACIONAL DE VALORES, previa intervención de la OFICINA NACIONAL DE PRESUPUESTO dependiente de la SUBSECRETARIA DE PRESUPUESTO de la SECRETARIA DE HACIENDA del MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS PUBLICAS y de la SECRETARIA DE GABINETE Y COORDINACION ADMINISTRATIVA de la JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS, a aprobar y modificar el Anexo III —Dotación— correspondiente a la estructura organizativa de la COMISION NACIONAL DE VALORES, de conformidad con los respectivos presupuestos vigentes.

Art. 5° — Hasta tanto se concluya con la reestructuración de las áreas afectadas por la presente medida, se mantendrán vigentes las aperturas estructurales existentes con nivel inferior a las aprobadas en el presente, las que transitoriamente mantendrán las responsabilidades primarias y dotaciones vigentes con sus respectivos niveles, grados de revista y funciones ejecutivas.

Art. 6° — Derógase el Decreto Nº 2.041 de fecha 28 de diciembre de 2006.

Art. 7° — El gasto que demande el cumplimiento de la presente medida será atendido con cargo a los créditos presupuestarios del Inciso 1 —Gastos en Personal— de la COMISION NACIONAL DE VALORES.

Art. 8° — Comuníquese, publíquese, dése a la Dirección Nacional del Registro Oficial y archívese. — FERNANDEZ DE KIRCHNER. — Juan M. Abal Medina. — Hernán G. Lorenzino.

ANEXO I

MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS PUBLICAS

SECRETARIA DE FINANZAS

SUBSECRETARIA DE SERVICIOS FINANCIEROS


PLANILLA ANEXA AL ARTICULO 1°

MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS PUBLICAS

SECRETARIA DE FINANZAS

SUBSECRETARIA DE SERVICIOS FINANCIEROS

COMISION NACIONAL DE VALORES

OBJETIVOS:

1. Velar por la transparencia y desarrollo de los mercados de capitalesde la REPUBLICA ARGENTINA, la correcta formación de precios y laprotección del público inversor.

2. Registrar, regular, controlar, supervisar, fiscalizar, inspeccionary aplicar sanciones, con competencia sobre las entidades e instrumentosque intervienen en el mercado de capitales, tales como las entidadesque hacen oferta pública de sus acciones, las entidades que hacenoferta pública de valores negociables, los mercados de valores, losagentes registrados (Ley Nº 26.831); los mercados de futuros yopciones, los contratos de futuros y opciones, los agentes deliquidación y compensación; los fondos comunes de inversión, lassociedades gerentes y las sociedades depositarias de los fondos comunesde inversión (Ley Nº 24.083 y el Decreto Nº 174 de fecha 8 de febrerode 1993); los fiduciarios financieros y fiduciarios ordinariospúblicos, los fideicomisos financieros (Ley Nº 24.441); los agentes decalificación de riesgo; las cajas de valores (Ley Nº 20.643) y otraspersonas físicas y/o jurídicas y entidades que, por cualquier causa,motivo o circunstancia, desarrollen actividades relacionadas con laoferta pública de valores negociables, contratos a término, de futurosu opciones de cualquier naturaleza, otros instrumentos y productosfinancieros y con otras actividades contempladas en la Ley Nº 26.831 yen otras normas aplicables.

3. Garantizar el carácter público de la información sobre todos lossujetos intervinientes en el mercado de capitales, que la COMISIONNACIONAL DE VALORES recibe en el ejercicio de sus competencias.

4. Cooperar con otros organismos reguladores a nivel nacional ointernacional y coordinar su accionar con éstos, pudiendo intercambiarinformación pública y no pública, con el fin de fortalecer lasupervisión de grupos económicos, en el marco de la legislación vigente.

5. Implementar las acciones necesarias para dar cumplimiento a losestándares internacionales relativos a la regulación de los mercados decapitales y el mantenimiento de mercados justos, transparentes yeficientes.

6. Velar por el manejo adecuado del riesgo sistémico, disminuir ladependencia de los mercados financieros del país de las calificacionesde riesgo provistas por los agentes de calificación de riesgo,profundizando su control, transparencia y fiscalización.

7. Participar en el marco de lo dispuesto por la Ley Nº 25.246 y susmodificaciones, de las acciones que tienen por objeto la detección deoperaciones inusuales o sospechosas en materia del lavado de activos deorigen delictivo y financiación del terrorismo.

ANEXO II

MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS PUBLICAS SECRETARIA DE FINANZAS

SUBSECRETARIA DE SERVICIOS FINANCIEROS

COMISION NACIONAL DE VALORES

UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA

RESPONSABILIDAD PRIMARIA

Entender en el sistema de control interno de la COMISION NACIONAL DEVALORES de acuerdo a lo establecido por el Artículo 100 de la Ley deAdministración Financiera y de los Sistemas de Control del SectorPúblico Nacional Nº 24.156 y sus modificaciones, prestando un servicioa toda la organización consistente en planificar, programar y realizarlos exámenes y evaluaciones posteriores de las actividades delorganismo, en sus aspectos presupuestario, económico, financiero,patrimonial, normativo, operacional y de gestión, empleando el enfoquede control integral e integrado de manera de asegurar la continuaoptimización de los niveles de eficiencia, economía y eficacia de lagestión.

ACCIONES:

1. Elaborar el planeamiento general de la auditoría interna, de acuerdoa las normas generales de control interno y de auditoría interna,aplicando el control integral e integrado, sobre la base de losprincipios de eficiencia, eficacia y economía.

2. Elaborar el Plan Plurianual y el Plan Anual de Auditoría de laCOMISION NACIONAL DE VALORES, y someterlo al análisis y consideraciónde la SINDICATURA GENERAL DE LA NACION.

3. Verificar el cumplimiento de las políticas, planes y procedimientos establecidos por la autoridad superior.

4. Revisar y evaluar la aplicación de los controles operativos,contables, presupuestarios, patrimoniales, de legalidad y financieros.

5. Brindar a requerimiento del Directorio asesoramiento en aspectos delsistema de control interno y participar en la definición de normas yprocedimientos elaborados por las áreas del organismo, a fin de daropinión sobre dichos aspectos.

6. Producir informes sobre las auditorias realizadas, comunicarlos alas autoridades superiores y a la SINDICATURA GENERAL DE LA NACION;posteriormente efectuar el seguimiento de las recomendaciones yobservaciones formuladas en los mismos.
SECRETARIA DE DIRECTORIO

RESPONSABILIDAD PRIMARIA

Asistir al Directorio y a la Presidencia de la COMISION NACIONAL DEVALORES en el despacho y control de los asuntos elevados aconsideración de esas instancias y de los actos y resoluciones que deellas emanen.

Gestionar y coordinar las relaciones institucionales, las relacionescon los medios de comunicación y la celebración de acuerdos con otrosentes reguladores del mercado de capitales.

ACCIONES:

1. Entender en lo relacionado con las actuaciones elevadas a la firmadel Directorio o a su Presidencia y en general de todos los asuntos quese eleven a su consideración, así como de los actos y resolucionesemanadas del mismo, coordinando el apoyo técnico inmediato y laasistencia administrativa de esas instancias.

2. Ejecutar las acciones directas de apoyo a las actividades delDirectorio, transmitir las decisiones adoptadas por el mismo ycoordinar la gestión operativa de las demás áreas del organismo a estosfines, brindando, de ser necesaria, asistencia en aspectosmetodológicos, técnicos, operativos o administrativos que coadyuven asu interpretación, implementación o seguimiento.

3. Ejercer los controles formales necesarios en todas las actuacioneselevadas a consideración del Directorio o emanadas del mismo a fin deevitar la configuración de errores materiales.

4. Mantener el registro de las resoluciones del Directorio y proveer ala guarda y organización de la documentación que llegue o emane delmismo.

5. Entender en la confección de notas de corte protocolar del organismo.

6. Gestionar el cumplimiento en tiempo y forma de todo deber periódicoo de única vez de suministro de información al Directorio por parte delas áreas del organismo, proveniente de disposiciones legales,reglamentarias propias de la COMISION NACIONAL DE VALORES o derequerimientos específicos del mismo.

7. Asistir operativamente a la Gerencia General en la elaboración del Plan Anual de Actividades del organismo.

8. Intervenir en la redacción, celebración y ejecución de convenios devinculación y enlace institucional con organismos y entidades públicaso privadas nacionales, regionales o locales.

9. Asistir al Directorio y a la Presidencia de la COMISION NACIONAL DEVALORES en la difusión de la imagen institucional del organismo y desus actividades:

10. Desarrollar las relaciones institucionales con los medios de comunicación.

SUBGERENCIA DE ASUNTOS INTERNACIONALES

RESPONSABILIDAD PRIMARIA

Asistir al Directorio y las unidades organizativas que lo requieran entodo lo atinente a las relaciones internacionales de la COMISIONNACIONAL DE VALORES.

ACCIONES:

1. Ejecutar las políticas dispuestas por el Directorio de la COMISIONNACIONAL DE VALORES que coadyuven a la internacionalización de losmercados y, en particular, a la integración de los mercados argentinoscon aquellos mercados regionales más afines.

2. Proponer y desarrollar estrategias para la internacionalización dela COMISION NACIONAL DE VALORES, mediante la vinculación con otrosorganismos públicos, organizaciones y entidades intervinientes oligadas al mercado de capitales internacional y fortalecer la imagen dela REPUBLICA ARGENTINA y la COMISION NACIONAL DE VALORES en dichoámbito.

3. Colaborar en la redacción, celebración y ejecución de convenios devinculación y enlace institucional con organismos y entidades públicaso privadas internacionales, en especial con otras institucionesreguladoras de valores.

4. Asesorar y asistir al Directorio en todas las cuestiones inherentesa la representación y participación del organismo en foros uorganizaciones internacionales vinculadas al mercado de capitales delas cuales sea miembro o sea requerida su participación, a lacelebración de acuerdos de integración regional en el marco del MERCADOCOMUN DEL SUR (MERCOSUR) y de otros acuerdos o convenios de naturalezainternacional.

5. Colaborar en la participación y posicionamiento de la REPUBLICAARGENTINA en los mercados de valores internacionales y de la COMISIONNACIONAL DE VALORES en las organizaciones internacionales de las cualeses miembro y mantener las comunicaciones con el exterior, seanorganismos públicos o privados.

6. Informar técnicamente, con las limitaciones que el Directorioestablezca, a los organismos, organizaciones o entidades ligadas alcontrol de los mercados de capitales a nivel internacional, en losaspectos vinculados al desarrollo y comportamiento del mercado decapitales argentino y su marco regulatorio.

7. Lograr una activa participación de la COMISION NACIONAL DE VALORESen las organizaciones internacionales de las que es miembro.

8. Desarrollar relaciones con otros organismos internacionales parapermitir, en conjunto con la Gerencia de Desarrollo y Protección alInversor, la evaluación del cumplimiento de los estándaresinternacionales relativos a los entes de regulación de los mercados decapitales.

9. Evacuar las consultas provenientes del exterior, referidas al marcoregulatorio, desarrollo y comportamiento del mercado de capitales.

10. Obtener información de otros mercados y realizar estudios sobre losmismos cuando le sean requeridos por el Directorio u otras áreas.

11. Colaborar estrechamente con las autoridades superiores delorganismo en el logro de las metas y objetivos institucionalesejecutando las instrucciones y actividades que se le encomienden y lasderivadas de las disposiciones legales y reglamentarias.

GERENCIA GENERAL

RESPONSABILIDAD PRIMARIA

Administrar las actividades de la COMISION NACIONAL DE VALORES enfunción de las pautas e instrucciones emanadas desde el Directorio,ejerciendo el gerenciamiento de las actividades vinculadas con lasfunciones otorgadas al organismo en el marco de la Ley Nº 26.831 ydemás normas legales que le encomienden funciones y competencias a laCOMISION NACIONAL DE VALORES.

Coordinar y supervisar las áreas bajo su dependencia, informando alDirectorio periódicamente los desvíos o incumplimientos, asesorando enla toma de decisiones estratégicas y en el desempeño operativo de lasdistintas áreas, asegurando la transparencia y la optimización continuade la calidad del accionar.

ACCIONES:

1. Organizar y coordinar la administración de los recursos humanos,materiales, presupuestarios y organizacionales de la COMISION NACIONALDE VALORES, de manera de afianzar el funcionamiento satisfactorio de laorganización y la coordinación de las Gerencias y áreas dependientes,con el objeto de optimizar la eficiencia y eficacia de la gestión delorganismo y las prestaciones y servicios que éste brinda.

2. Ejercer las facultades delegadas por el Directorio y ejecutar lasinstrucciones que el mismo le encomiende en el marco de suscompetencias.

3. Coordinar y participar en la formulación de los planes y programasde las áreas del organismo y elaborar y elevar al Directorio sobre labase de los mismos el Plan Anual de Actividades.

4. Formular planes y promover acciones de modernización de toda la organización.

5. Participar en la elaboración de las políticas en materia de ofertapública de títulos valores y demás funciones que, conforme al marcolegal y reglamentario, sean de competencia del organismo y contribuircon el desarrollo de herramientas que permitan el análisis de distintosescenarios y estrategias.

6. Elaborar informes de gestión al Directorio del organismo, quepermitan el monitoreo y seguimiento del nivel de cumplimiento de lasmetas comprometidas por cada una de las áreas de la organización.

7. Impulsar y velar por la aplicación de un esquema de control interno, eficaz, eficiente y económico.

8. Presentar al Directorio para su aprobación, la asignación derecursos de cada área del organismo, antes del inicio de cada ejercicio.

9. Estudiar, informar y brindar asesoramiento sobre los asuntos que someta a su consideración el Directorio.

10. Entender en la formulación y coordinación ejecutiva de proyectoscon financiamiento de los organismos multilaterales de crédito,relativos al ámbito de su competencia.

11. Cooperar estrechamente con otros organismos y favorecer elintercambio de información tendiente a desarrollar accionescoordinadas, que permitan mejores niveles de supervisión sobre losgrupos económicos.

GERENCIA GENERAL

GERENCIA DE EMISORAS

RESPONSABILIDAD PRIMARIA

Supervisar y asesorar respecto de las solicitudes de autorización,transferencias de autorización y cancelación para efectuar ofertapública de valores negociables conforme los términos de la Ley Nº26.831, como en materia de retiro del respectivo régimen, con exclusiónabsoluta de los valores representativos de deuda o certificados departicipación de fideicomisos financieros.

ACCIONES:

1. Dirigir, coordinar y supervisar la labor desempeñada por lasSubgerencias y áreas a cargo, vinculada con la tramitación, registro ycontrol de los expedientes relativos a las solicitudes de autorizacióny transferencias de autorización de ofertas públicas, retiro delrégimen de oferta pública y de las actuaciones de inscripción de losactos, documentos y hechos que correspondan en relación con la materiamencionada.

2. Colaborar y asistir a las autoridades superiores de la COMISIONNACIONAL DE VALORES en los estudios técnicos relativos a nuevasnormativas, regulaciones, desarrollo de instrumentos y controlsocietario, entendiendo en la implementación de nuevos proyectos ypolíticas a requerimiento de las mismas.

3. Ejercer el poder de policía societaria de las emisoras que haganoferta pública de valores negociables con domicilio en aquellasjurisdicciones comprendidas en la Ley Nº 22.169.

4. Proponer y aplicar procedimientos que aseguren un eficaz y eficienteanálisis, control y monitoreo conforme las disposiciones legales,reglamentarias y estatutarias vigentes de las entidades emisoras y dela información legal, económica, financiera y técnica de las mismas,del control de las obligaciones de los participantes o intervinientesen los procesos de oferta pública, de las disposiciones en materia deAuditores Externos y Comité de Auditoría, de las limitaciones a lacompra u oferta de compra de los participantes en los procesos decolocación de valores negociables, de la publicidad de las operaciones,de la Oferta Pública de Adquisición, del retiro voluntario ycancelación de la Oferta Pública y el Régimen de Adquisición deParticipaciones Residuales, de las conductas contrarias a latransparencia y en general de toda información relevante de losemisores de valores, sus emisiones o la cancelación de las mismas.

5. Realizar requerimientos o solicitudes de informes que se debandirigir a las personas sujetas a regímenes de información o supervisiónconforme la normativa legal o reglamentaria, en el ámbito de sucompetencia.

6. Asistir a la Gerencia de Asuntos Jurídicos en la elaboración depropuestas al Directorio para la aprobación de normas internas oproyectos de normas legales y reglamentarias relacionadas con las áreasbajo su competencia, que se consideren útiles a efectos de asegurar losobjetivos de transparencia en la oferta pública así como una mayoreficacia y eficiencia relacionadas con las prestaciones y servicios quebrinda el área.

7. Dar intervención a las Gerencias de Inspecciones e Investigacionesy/o de Prevención del Lavado de Dinero en caso de detectar cualquierpresunta irregularidad o incumplimiento de las normas legales yreglamentarias que observe en la oferta primaria de valores negociableso en las personas sometidas a fiscalización del área a su cargo.

8. Proponer al Directorio de la COMISION NACIONAL DE VALORES lasuspensión preventiva de la oferta pública de los valores negociablesque se encuentren bajo su órbita, en los casos en que fundadamente seadvierta la existencia de situaciones de riesgo sistémico, actuando endefensa del público inversor.

9. Elevar a la Gerencia General o al Directorio de la COMISION NACIONALDE VALORES conforme lo establezcan las disposiciones reglamentariasinternas, los asuntos cuyo conocimiento o resolución les corresponda.

10. Elaborar y disponer la aplicación en las Subgerencias y áreas a sucargo de los Planes de Trabajo relacionados con sus funciones.

11. Organizar y supervisar los registros necesarios relacionados conlas entidades sujetas a su competencia, los valores por ellas emitidosy los de sus auditorías externas.

12. Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividadesrelativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes yestadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado decumplimiento del plan citado.

13. Colaborar estrechamente con las autoridades superiores delorganismo en el logro de las metas y objetivos institucionalesejecutando las instrucciones y actividades que se le encomienden y lasderivadas de las disposiciones legales y reglamentarias.

GERENCIA GENERAL

GERENCIA DE PRODUCTOS DE INVERSION COLECTIVA

RESPONSABILIDAD PRIMARIA

Supervisar y asesorar respecto de la autorización, registro, control,supervisión y regulación de los Fondos Comunes de Inversión, de lasSociedades Gerentes de Fondos Comunes de Inversión, de las SociedadesDepositarias de Fondos Comunes de Inversión, de los FideicomisosFinancieros, de los Fiduciarios Financieros, de los FiduciariosOrdinarios Públicos y de todo otro agente que no sea susceptible deencuadrarse en la órbita de las Gerencias responsables de las emisoraso de los agentes y mercados.

ACCIONES:

1. Dirigir, coordinar y supervisar la labor desempeñada por lasSubgerencias y áreas a cargo, vinculada con la tramitación, registro ycontrol de los expedientes relativos a las solicitudes de autorización,registro, funcionamiento y control de los administrados o regulados quecorrespondan en relación de su competencia.

2. Proponer y aplicar procedimientos que aseguren un eficaz y eficienteanálisis, control y monitoreo de la documentación que, conforme lasdisposiciones legales, reglamentarias y estatutarias pertinentes, debanpresentar los Fondos Comunes de Inversión, de las Sociedades Gerentesde Fondos Comunes de Inversión, de las Sociedades Depositarias deFondos Comunes de Inversión, de los Fideicomisos Financieros, de losFiduciarios Financieros, de los Fiduciarios Ordinarios Públicos.

3. Elaborar y disponer la aplicación en las Subgerencias y áreas a sucargo de los Planes de Trabajo relacionados con el control de ladocumentación remitida y de las actividades realizadas por losregulados.

4. Elaborar y disponer la aplicación de procedimientos para el análisisde los antecedentes que correspondan respecto de los agentescolocadores en los casos de los Fondos Comunes de Inversión yFideicomisos Financieros.

5. Elevar a la Gerencia General o al Directorio de la COMISION NACIONALDE VALORES conforme lo establezcan las disposiciones reglamentariasinternas, los asuntos cuyo conocimiento o resolución les corresponda.

6. Realizar requerimientos o solicitudes de informes que se debandirigir a las entidades y personas físicas sujetas a regímenes deinformación o supervisión conforme la normativa legal o reglamentariaen el ámbito de su competencia.

7. Asistir a la Gerencia de Asuntos Juridicos en la elaboración depropuestas al Directorio para la aprobación de normas internas oproyectos de normas legales y reglamentarias relacionadas con las áreasbajo su competencia, que se consideren útiles a efectos de asegurar losobjetivos de transparencia en la oferta pública así como una mayoreficacia y eficiencia relacionadas con las prestaciones y servicios quebrinda el área.

8. Proponer al Directorio de la COMISION NACIONAL DE VALORES lasuspensión preventiva de la oferta pública de los valores negociablesque se encuentren bajo su órbita, en los casos en que fundadamente seadvierta la existencia de situaciones de riesgo sistémico, actuando endefensa del público inversor.

9. Dar intervención a las Gerencias de Inspecciones e Investigacionesy/o de Prevención del Lavado de Dinero en caso de detectar cualquierpresunta irregularidad o incumplimiento de las normas legales yreglamentarias que observe en la oferta primaria de valores negociableso en las personas sometidas a fiscalización del área a su cargo.

10. Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividadesrelativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes yestadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado decumplimiento del plan citado.

11. Colaborar estrechamente con las autoridades superiores delorganismo en el logro de las metas y objetivos institucionalesejecutando las instrucciones y demás actividades que se le encomiendeny las derivadas de las disposiciones legales y reglamentarias.

GERENCIA GENERAL

GERENCIA DE AGENTES Y MERCADOS

RESPONSABILIDAD PRIMARIA

Asesorar respecto de las solicitudes de inscripción y cancelación delos agentes y mercados que deseen intervenir en la oferta pública devalores negociables u operaciones con futuros y opciones, y supervisarsu normal funcionamiento.

Coordinar y controlar las actividades tendientes a asegurar elcumplimiento, por parte de los mercados, de los requisitos de capital,coberturas, garantías y demás normas prudenciales establecidas en lasnormas vigentes.

ACCIONES:

1. Dirigir, coordinar y supervisar la labor desempeñada por lasSubgerencias y áreas a cargo, vinculada con la tramitación, registro ycontrol de las actuaciones relacionadas con el funcionamiento de losAgentes de Calificación de Riesgo, Cajas de Valores, Mercados y Agentesque intervienen en la oferta pública de valores negociables uoperaciones con futuros y opciones y la evaluación del riesgo sistémico.

2. Proponer y aplicar procedimientos que aseguren un eficaz y eficienteanálisis y control de la documentación que, conforme las disposicioneslegales, reglamentarias y estatutarias vigentes, deban presentar losmercados y los agentes de calificación de riesgo.

3. Realizar o supervisar, en el ámbito de su competencia, losrequerimientos o solicitudes de informes que se deban dirigir a losadministrados sujetos a regímenes de información o supervisión.

4. Asistir a la Gerencia de Asuntos Jurídicos en la elaboración depropuestas al Directorio para la aprobación de normas internas oproyectos de normas legales y reglamentarias relacionadas con las áreasbajo su competencia, que se consideren útiles a efectos de asegurar losobjetivos de transparencia en la oferta pública así como una mayoreficiencia y eficacia relacionadas a las prestaciones y servicios quebrinda el área.

5. Dar intervención a las Gerencias de Inspecciones e Investigacionesy/o de Prevención del Lavado de Dinero en caso de detectar cualquierpresunta irregularidad o incumplimiento que observe en laintermediación de valores negociables o en el accionar de losadministrados del área a su cargo.

6. Proponer acciones tendientes a velar por el manejo adecuado del riesgo sistémico.

7. Proponer al Directorio la suspensión preventiva de la intermediaciónen cualquiera de los mercados bajo jurisdicción del ente regulador,cuando se adviertan circunstancias de riesgo sistémico, sin perjuiciode lo dispuesto en el punto anterior.

8. Elaborar y disponer la aplicación en las Subgerencias y áreas a sucargo de los Planes de Trabajo relacionados con sus funciones.

9. Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividadesrelativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes yestadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado decumplimiento del plan citado.

10. Colaborar estrechamente con las autoridades superiores delorganismo en el logro de las metas y objetivos institucionalesejecutando las instrucciones y actividades que se le encomienden y lasderivadas de las disposiciones legales y reglamentarias.

11. Supervisar y asesorar respecto de la autorización, registro,control, supervisión y regulación de los agentes de calificación deriesgo.

GERENCIA GENERAL

GERENCIA DE INSPECCIONES E INVESTIGACIONES

RESPONSABILIDAD PRIMARIA

Controlar de oficio, a pedido de las autoridades superiores, de lasrestantes áreas operativas o en virtud de denuncias recibidas, elcumplimiento de las normas legales y reglamentarias de aplicación porla COMISION NACIONAL DE VALORES.

Proponer investigaciones a realizar a la Gerencia General, iniciar lasque ésta instruya y, en su caso, proponer la instrucción de sumariosfrente a la presunta comisión de infracciones a las normas legales yreglamentarias de aplicación por la COMISION NACIONAL DE VALORES.

ACCIONES:

1. Dirigir y organizar los servicios de la Gerencia y coordinar ysupervisar la labor desempeñada por las Subgerencias y áreas a cargo,vinculada con el control del cumplimiento de las normas legales,reglamentarias y estatutarias por parte de los administrados por lasrestantes Gerencias operativas, en las concretas situaciones que ellaso el Directorio le deriven, o que pueda iniciar de oficio o sobre labase de denuncias.

2. Entender en la determinación de las inspecciones y verificaciones arealizar en forma periódica en las oficinas de las entidades bajocompetencia de la COMISION NACIONAL DE VALORES y  asistir en laelaboración del Plan Anual de Fiscalización, controlando su ejecución.

3. Ordenar, coordinar y supervisar las investigaciones, inspecciones yauditorías que se dispongan, así como todo otro procedimiento tendientea determinar si el comportamiento de los administrados se ajusta a lasnormas legales, reglamentarias y estatutarias vigentes.

4. Controlar la operatoria de los mercados para determinar, a partir debruscas oscilaciones en los volúmenes negociados, en los precios decotización, datos de publicaciones periodísticas u otras alarmas queespecíficamente se implementen, la necesidad de investigar si se haviolado la normativa vigente.

5. Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Fiscalizaciónrespecto de las personas físicas o jurídicas sujetas al control yfiscalización de la COMISION NACIONAL DE VALORES.

6. Proponer a las autoridades superiores la instrucción de sumariosadministrativos por posibles infracciones a las normas legales yreglamentarias cuya aplicación le compete a la COMISION NACIONAL DEVALORES, elevando los expedientes con dictamen de cargo.

7. Proponer a las autoridades superiores los cursos de acción posiblesy su instrumentación posterior, de acuerdo a las conclusiones queresulten como consecuencia de las acciones de investigación,inspección, monitoreo de mercado y auditoría realizadas, como de lasdenuncias y del análisis de incumplimientos informados por otras áreas.

8. Asistir a la Gerencia de Asuntos Jurídicos en la elaboración depropuestas para la aprobación de normas internas o proyectos de normaslegales y reglamentarias relacionadas con las áreas bajo sucompetencia, que se consideren útiles para alcanzar los fines que hacena su competencia.

9. Realizar requerimientos o solicitudes de informes que se debandirigir a toda entidad y persona física en el marco de un procesoinvestigativo, conforme a la normativa legal o reglamentaria.

10. Elaborar y disponer la aplicación en las Subgerencias y áreas a sucargo de los Planes de Trabajo relacionados con el proceso deinspección, recepción de denuncias e investigación a su cargo.

11. Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividadesrelativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes yestadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado decumplimiento del plan citado.

12. Colaborar estrechamente con las autoridades superiores delorganismo en el logro de las metas y objetivos institucionalesejecutando las instrucciones y actividades que se le encomienden y lasderivadas de las disposiciones legales y reglamentarias.

13. Coordinar y supervisar las tareas de seguimiento permanente yeficaz de la evolución de los mercados y detectar operatorias quepuedan ser encuadradas como contrarias al régimen de transparencia.

GERENCIA GENERAL

GERENCIA DE PREVENCION DEL LAVADO DE DINERO

RESPONSABILIDAD PRIMARIA

Coordinar y controlar la ejecución de los programas de actividades quetengan por objeto la detección de operaciones inusuales o sospechosasen materia del lavado de activos de origen delictivo e informar a laUNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, organismo autárquico actuante en elámbito del MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS, cuando se estimeestar en presencia de una operación sospechosa, y asistir en laelaboración del Plan Anual de Fiscalización, controlando su ejecución.

Controlar de oficio, a pedido de las autoridades superiores, de lasrestantes áreas operativas o en virtud de denuncias recibidas, elcumplimiento de las normas legales y reglamentarias de aplicación porla COMISION NACIONAL DE VALORES, con relación a la prevención,detección y reporte de los hechos, actos, operaciones u omisiones quepuedan provenir de la comisión de delitos de Lavado de Activos yFinanciación del Terrorismo.

ACCIONES:

1. Dirigir y organizar los servicios de la Gerencia y coordinar ysupervisar la labor desempeñada por las Subgerencias y áreas a cargo,vinculada con el control del cumplimiento de las normas relativas a laprevención, detección y reporte de operaciones inusuales o sospechosas.

2. Ordenar, coordinar y supervisar las investigaciones, inspecciones yauditorias que se dispongan, así como todo otro procedimiento tendientea determinar si el comportamiento de los administrados se ajusta a lasnormas sobre Prevención del Lavado de Dinero.

3. Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Fiscalizaciónrespecto de las personas fisicas o jurídicas sujetas al control yfiscalización de la COMISION NACIONAL DE VALORES, en el ámbito de sucompetencia.

4. Proponer a las autoridades superiores la emisión de Reportes deOperación Sospechosa (ROS), de acuerdo a las conclusiones que resultende las investigaciones, inspecciones y auditorías realizadas, como delas denuncias, consultas y del análisis de incumplimientos informadospor otras áreas.

5. Reportar a la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA cuando se estimeestar en presencia de una operación sospechosa, de acuerdo a loresuelto por el Directorio.

6. Asistir a la Gerencia de Asuntos Jurídicos en la elaboración depropuestas para la aprobación de normas internas o proyectos de normaslegales y reglamentarias relacionadas con las áreas bajo sucompetencia, que se consideren útiles para alcanzar los fines que hacena su competencia.

7. Realizar requerimientos o solicitudes de informes que se debandirigir a toda entidad y persona física en el marco de un procesoinvestigativo, conforme a la normativa legal o reglamentaria.

8. Elaborar y disponer la aplicación en las Subgerencias y áreas a sucargo de los Planes de Trabajo relacionados con el proceso deinspección, recepción de denuncias e investigación a su cargo.

9. Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividadesrelativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes yestadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado decumplimiento del plan citado.

10. Colaborar estrechamente con las autoridades superiores delorganismo en el logro de las metas y objetivos institucionales,ejecutando las instrucciones y actividades que se le encomienden y lasderivadas de las disposiciones legales y reglamentarias.

11. Coordinar y supervisar la base de datos y registros relativos a lasinvestigaciones e inspecciones llevadas a cabo por la Gerencia, asícomo también de aquellas operaciones inusuales o sospechosas detectadasen los términos de la Ley Nº 25.246 y su reglamentación.

12. Entender en las cuestiones de enlace con la UNIDAD DE INFORMACIONFINANCIERA a fin de atender las consultas y coordinar aquellasactividades que fueran necesarias para el organismo.

13. Analizar y proponer la implementación de normas o recomendacionesde carácter internacional en materia de prevención de lavado de dinerode origen delictivo y financiamiento del terrorismo.

14. Participar en las evaluaciones del Grupo de Acción FinancieraInternacional (GAFI), del Grupo de Acción Financiera de Sudamérica(GAFISUD) y participar y coordinar las reuniones celebradas por la“Comisión de Prevención del Lavado de Dinero y de Financiamiento delTerrorismo” en el ámbito del MERCADO COMUN DEL SUR (MERCOSUR).

15. Elaborar y elevar los programas y planes del área, coordinar ycontrolar los recursos y actividades de la gestión a su cargo ygenerar, en función de las metas asignadas, la información necesariapara medirla.

16. Colaborar estrechamente con las autoridades superiores delorganismo en el logro de las metas y objetivos institucionalesejecutando las instrucciones y actividades que se le encomienden y lasderivadas de las disposiciones legales y reglamentarias.

GERENCIA GENERAL

GERENCIA DE ASUNTOS JURIDICOS

RESPONSABILIDAD PRIMARIA

Prestar asesoramiento y asistencia jurídica al Directorio y GerenciaGeneral y Subgerencias de la COMISION NACIONAL DE VALORES en todasaquellas materias que éstos le requieran.

ACCIONES:

1. Dirigir y organizar los servicios de la Gerencia y coordinar ysupervisar la labor desempeñada por las Subgerencias a cargo, vinculadacon la administración, coordinación y supervisión de toda actividad dedefensa, representación judicial y patrocinio del organismo.

2. Ordenar, coordinar y supervisar las tramitaciones sumariales que sedispongan, así como todo otro procedimiento tendiente a determinar siel comportamiento de los administrados se ajusta a las normas legales,reglamentarias y estatutarias vigentes, aconsejando al Directorio laaplicación de sanciones o la absolución de los agentes, controlando eldebido cumplimiento de las sanciones impuestas y manteniendo suregistro.

3. Supervisar las respuestas a los requerimientos de informaciónformulados a la COMISION NACIONAL DE VALORES por funcionarios decualquiera de los poderes y jurisdicción territorial del Estado eintervenir en toda respuesta a personas fisicas o jurídicas arequerimiento de las autoridades superiores.

4. Supervisar y controlar los proyectos de modificación de leyes,decretos, resoluciones y disposiciones tendientes al desarrollo delmercado de capitales, a una mayor transparencia y protección delpúblico inversor y al fortalecimiento de las funciones regulatorias, desupervisión y sancionatorias de la COMISION NACIONAL DE VALORES.

5. Participar activamente en la redacción e implementación de lasnormas internas, proyectos de normas legales o normas reglamentariasque dicte la COMISION NACIONAL DE VALORES, o cuyo dictado propiciedisposiciones, resoluciones ministeriales, decisiones administrativas,decretos o leyes.

6. Ejercer el patrocinio letrado y tomar a su cargo la representaciónjudicial y administrativa de la COMISION NACIONAL DE VALORES en todosaquellos procesos judiciales y procedimientos administrativos anteotros entes públicos o privados, sea como parte actora, demandada,denunciante, querellante o en cualquier otro carácter.

7. Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividadesrelativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes yestadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado decumplimiento del plan citado.

8. Elaborar y elevar los programas y planes del área, coordinar ycontrolar los recursos y actividades de la gestión a su cargo y generaren función de las metas asignadas, la información necesaria paramedirla.

9. Colaborar estrechamente con las autoridades superiores del organismoen el logro de las metas y objetivos institucionales ejecutando lasinstrucciones y actividades que se le encomienden y las derivadas delas disposiciones legales y reglamentarias.

GERENCIA GENERAL

GERENCIA DE DESARROLLO Y PROTECCION AL INVERSOR

RESPONSABILIDAD PRIMARIA

Coordinar y controlar la ejecución de estudios y evaluaciones quetengan por objeto el desarrollo y modernización del mercado decapitales argentino, teniendo en consideración nuevas tendencias en laregulación de los mercados de capitales internacionales.

Velar por la transparencia de las negociaciones en beneficio delsistema y promover acciones y regulaciones tendientes a garantizar laprotección del público inversor, promoviendo una correcta y eficienteformación de precios.

ACCIONES:

1. Dirigir el desarrollo de estudios económicos acerca delcomportamiento del mercado de capitales con el fin de detectarnecesidades y oportunidades que posibiliten la adopción de medidas parapromover el desarrollo del mismo.

2. Colaborar con la Gerencia de Asuntos Jurídicos en la elaboración depropuestas al Directorio para la aprobación de normas internas oproyectos de normas legales y reglamentarias relacionadas con las áreasbajo su competencia, que se consideren útiles a efectos de asegurar losobjetivos de transparencia en la oferta pública así como el desarrollodel mercado.

3. Definir políticas y coordinar acciones en materia de protección delpúblico inversor, incluyendo la gestión de la Oficina de Atención alInversor.

4. Dirigir y coordinar programas de capacitación vinculados con ladifusión del mercado de capitales y proyectos de educación financiera.

5. Evaluar el cumplimiento de los estándares internacionales relativosa los entes de regulación de los mercados de capitales, en formacoordinada con el resto de las Gerencias del organismo, detectando lanecesidad de introducción de cambios normativos para el logro de unamodernización e internacionalización del mercado nacional.

6. Efectuar propuestas que coadyuven a la integración del mercado decapitales argentino con aquellos mercados regionales más afines y alcumplimiento de estándares internacionales en materia de regulación demercados de valores.

7. Diseñar y proponer el desarrollo de Planes estratégicos y operativosque aseguren una eficaz y eficiente gestión de los objetivos delorganismo así como programas que permitan el cumplimiento de losmismos, de acuerdo a las metas aprobadas por el Directorio.

8. Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividadesrelativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes yestadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado decumplimiento del plan citado.

9. Coordinar el accionar de la COMISION NACIONAL DE VALORES con otrosorganismos del Estado, respecto de la marcha de las variables de laeconomía y su incidencia en los mercados financieros, y en especial contodo ente regulador que apruebe normativas cuyos efectos puedan tenerrepercusiones sobre el mercado de capitales, a efectos de evaluar suimpacto.

10. Elaborar y elevar los programas y planes del área, coordinar ycontrolar los recursos y actividades de la gestión a su cargo y generaren función de las metas asignadas, la información necesaria paramedirla.

11. Colaborar estrechamente con las autoridades superiores delorganismo en el logro de las metas y objetivos institucionales,permitiendo la adopción de medidas que promuevan el desarrollo delmercado de capitales, y ejecutar las instrucciones y actividades queéstas le encomienden.

12. Desarrollar proyectos de educación financiera destinados al públicoinversor y a empresas que puedan financiar sus negocios y proyectos enel mercado de capitales.

GERENCIA GENERAL

GERENCIA DE SERVICIOS CENTRALES

RESPONSABILIDAD PRIMARIA

Coordinar las actividades relativas a los servicios de administración,despacho, mesa de entradas, biblioteca, procesos internos, recursoshumanos e informática, brindando asistencia y asesoramiento a laGerencia General en materia de su competencia a efectos de optimizarlos procesos y calidad de los servicios internos y externos, y el usoeficiente de los recursos materiales, generando información de gestióna sus superiores.

Promover acciones de modernización de todo el organismo proponiendo ala Gerencia General proyectos de mejora organizacional y laoptimización de la gestión pública mediante la informatización de losprocesos, siguiendo los lineamientos estratégicos de gobiernoelectrónico.

ACCIONES:

1. Coordinar y supervisar la labor desempeñada por las Subgerencias yáreas a cargo, vinculada con los servicios de administracióneconómico-financiera, gestión de los recursos humanos, optimización delos procesos internos y desarrollo e implementación de tecnologías deinformación y comunicación.

2. Diseñar y proponer proyectos organizativo que aseguren una eficaz yeficiente gestión de los objetivos del organismo así como planes quepermitan el cumplimiento de los mismos, de acuerdo a las metasaprobadas por el Directorio.

3. Asistir a la Gerencia General en el diseño de la políticapresupuestaria de la jurisdicción y en la evaluación de sucumplimiento, mediante el análisis de proyecciones financieras yeconómicas, proponiendo la adopción de medidas preventivas y conectivas.

4. Supervisar la gestión económico-financiera del organismo propendiendo a la asignación racional de los recursos materiales.

5. Supervisar los procesos de adquisiciones del organismo incluyendolas correspondientes a la registración, imputación, pago y controlpatrimonial de sus bienes.

6. Coordinar y supervisar las actividades en materia de informática ytecnología de la información a través de la administración, de losrecursos materiales y humanos y de la elaboración de adecuadaspolíticas, normas de seguridad y de resguardo de la información.

7. Dirigir y supervisar los procesos de selección y contratación depersonal, su capacitación, liquidación de haberes, planeamiento decarrera, evaluación de desempeño y toda otra actividad relativa a laadministración y desarrollo de los recursos humanos de la COMISIONNACIONAL DE VALORES.

8. Asistir a la Gerencia General en el diseño y gestión de proyectos ypropuestas de modificación de estructuras y dotación del organismo.

9. Coordinar el registro y distribución de todo tipo de actuación odocumentación que ingrese o egrese del organismo y supervisar laadministración del archivo general.

10. Supervisar los procesos de administración, mantenimiento y registrodel movimiento de la bibliografía con que cuenta la biblioteca delorganismo.

11. Diseñar y proponer mejoras en los procesos internos, optimizando ydocumentando los mismos a través de manuales de procedimientos.

12. Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividadesrelativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes yestadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado decumplimiento del plan citado.

13. Asistir a la Gerencia General en la elaboración de propuestas alDirectorio para la aprobación de normas internas o proyectos de normaslegales y reglamentarias relacionadas con las áreas bajo su competencia.

14. Colaborar estrechamente con las autoridades superiores delorganismo en el logro de las metas y objetivos institucionales,permitiendo la adopción de medidas que promuevan la eficiencia en lagestión pública, y ejecutar las instrucciones y actividades que éstasle encomienden.
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